广东省人民政府关于印发广东省企业投资项目
备案办法的通知
(粤府〔2005〕120号)

各地级以上市人民政府，各县（市、区）人民政府，省政府各部门、各直属机构：
　　现将《广东省企业投资项目备案办法》印发给你们，请按照执行。执行过程中遇到的问题，请径向省发展改革委、经贸委反映。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　广东省人民政府
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○○五年十二月六日

广东省企业投资项目备案办法

　　第一条　为适应社会主义市场经济要求，深化投资体制改革，确立企业的投资主体地位，落实企业的投资自主决策权，依据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）以及国家和省有关规定，制定本办法。

　　第二条　本办法所称企业投资项目，是指企业利用自有资金、融资等非政府性资金进行的固定资产投资项目，分基本建设投资和技术改造投资两类项目。

　　第三条　本办法所称备案，是指各级备案机关依照国家法律法规和有关政策，对符合备案范围的企业投资项目及有关内容予以确认，并进行信息收集管理的行政行为。
　　前款所称备案机关是指各级投资主管部门，即各级发展改革部门和经济贸易部门。各级发展改革部门负责办理基本建设投资项目和非工业、交通、商业领域技术改造投资项目备案；各级经济贸易部门负责办理工业、交通、商业领域技术改造投资项目备案。
　　实行备案制的项目不再进行项目建议书、可行性研究报告、初步设计和开工报告审批。

　　第四条　在本省行政区域内的企业投资项目除以下投资项目外，依照本办法实行备案制：
　　（一）国务院公布的《政府核准的投资项目目录》和省人民政府公布的《广东省政府核准的投资项目目录》所列项目。
　　（二）使用政府性资金以直接投资和资本金注入方式建设的项目。
　　（三）法律法规和国务院专门规定必须审批或核准的项目。
　　（四）法律法规和国务院专门规定禁止投资的项目。

　　第五条　省发展改革部门负责全省企业投资项目备案的协调和指导工作，综合全省企业投资项目信息，办理中央和省属企业基本建设投资项目，中央和省属非工业、交通、商业领域技术改造投资项目，地级以上市、县（市、区）属企业总投资2亿元及以上基本建设投资项目，以及地级以上市、县（市、区）属总投资2亿元及以上非工业、交通、商业领域技术改造投资项目的备案。
　　省经贸部门负责办理中央和省属工业、交通、商业领域技术改造投资项目和地级以上市、县（市、区）属总投资3000万元及以上的工业、交通、商业领域技术改造投资项目的备案。
　　地级以上市发展改革部门负责办理地级以上市属企业总投资2亿元（不含）以下基本建设投资项目，地级以上市属总投资2亿元（不含）以下非工业、交通、商业领域技术改造投资项目，县（市、区）属企业总投资3000万元（含）—2亿元（不含）基本建设投资项目，以及县（市、区）属总投资3000万元（含）—2亿元（不含）非工业、交通、商业领域技术改造投资项目的备案；县（市、区）发展改革部门负责办理县（市、区）属企业总投资3000万元（不含）以下基本建设投资项目，以及县（市、区）属3000万元（不含）以下非工业、交通、商业领域技术改造投资项目的备案。
　　地级以上市经济贸易部门负责办理地级以上市属总投资3000万元（不含）以下的工业、交通、商业领域技术改造投资项目备案；县（市、区）经济贸易部门负责办理县（市、区）属总投资3000万元（不含）以下的工业、交通、商业领域技术改造投资项目备案。
　　除本办法第六条规定的项目外（即需全省综合平衡的项目外），广州、深圳市人民政府备案机关享有与省人民政府备案机关相同的备案权限。

　　第六条　涉及全省综合平衡项目由省人民政府备案机关备案：
　　（一）涉及办理进口设备免征关税和进口环节增值税确认手续的项目以及国产设备投资抵免企业新增所得税确认手续的技术改造项目。
　　（二）上市公司或拟上市公司通过资本市场融资的项目。
　　（三）其他需要省综合平衡建设条件和资源条件的项目。

　　第七条　备案申请实行书面申请和网上申请两种方式，由申请单位根据自身情况自主选择。各级备案机关应建立备案信息系统并向社会公布备案网址。

　　第八条　企业向备案机关提出备案申请时，备案机关发给《广东省企业基本建设投资项目备案申请表》（见附件2）或《广东省企业技术改造投资项目备案申请表》（见附件3），企业如实填报备案内容，并提供项目发起人及合作单位的法人证书等书面材料。
　　项目申请单位要对所有申请材料内容的真实性负责。

　　第九条　备案机关对申请单位提供的资料进行审查，对符合备案条件的项目予以备案，并向申请单位发放《广东省企业基本建设投资项目备案证》（见附件4）或《广东省企业技术改造投资项目备案证》（见附件5）。审查内容包括：
　　（一）资料是否齐全；
　　（二）是否属于政府核准或审批而不应进行备案的项目；
　　（三）是否符合产业政策；
　　（四）是否符合行业准入标准；
　　（五）是否符合国家的其他相关法律法规。

　　第十条　对所有申请备案的项目，备案机关应及时办理、答复。对符合备案条件的项目，在5个工作日内办理完毕。对资料不齐全或不符合有关要求的项目，在3个工作日内作出书面答复，一次性告知申请单位需澄清、补充的有关情况或文件，或对相关内容进行调整。对不同意备案的项目，在5个工作日内出具不予备案通知书，并说明理由。

　　第十一条　备案机关对备案项目负有监督责任，对违反国家有关法律法规和不具备备案条件的项目，不得办理备案。对企业以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段取得项目备案证的，应撤销对该项目备案，并向社会公布。

　　第十二条　备案机关应在规定的权限内开展备案工作，不得无故拒绝和拖延办理备案手续。对无故拒绝、故意拖延以及过失延误办理备案的责任人，要追究其行政责任。各级备案机关，要设置和公布投诉电话，受理有关项目备案工作的投诉。
　　申请单位对项目备案机关的办理意见有异议的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

　　第十三条　项目申请单位应按备案的内容进行建设。项目的规模、投资等备案内容发生重大变化的，项目申请单位应及时到原项目备案机关办理变更或注销手续。
　　前款所称重大变化是指项目规模、主要建设内容、产品技术方案发生重大变化，项目建设地址发生变更。

　　第十四条　项目备案证有效期2年，自发放之日起计算。项目在备案证有效期内未开工建设的，项目申请单位应在备案证有效期届满30日前向原项目备案机关申请延期，原项目备案机关应在备案证有效期届满前作出是否准予延期的决定。项目在备案证有效期内未开工建设也未向原项目备案机关申请延期的，项目备案证自动失效。

　　第十五条　项目申请单位凭项目备案证，依法办理城市规划、土地使用、环境保护、资源利用、安全生产、设备进口和减免税确认等手续。
　　对备案机关不予备案、应备案而未备案、备案证被撤销或备案证失效的项目，城市规划、国土资源、环境保护、建设管理、质量监督、安全生产监管、资源管理等部门不得办理相关手续。违反规定给予办理的，依法追究相应的行政责任和法律责任。

　　第十六条　项目备案机关应会同城市规划、国土资源、环境保护、安全生产监管、银行监管等部门，加强对企业投资项目的监管。对违反本办法规定进行建设的项目，相应的项目备案机关应立即责令其停止建设，并依法追究有关责任人的行政和法律责任。

　　第十七条　省人民政府备案机关要建立全省统一的投资项目备案信息系统，各级地方政府要按照省统一要求，保证各级备案机关的备案信息系统建设及工作开展所需条件。

　　第十八条　各级备案机关应加强对企业投资项目备案情况的动态监测，分析备案项目总规模和产业结构、布局等变化趋势，为政府宏观调控提供决策依据，并在国家保密规定允许的范围内向社会发布有关信息。

　　第十九条　事业单位、社会团体等非企业单位投资建设符合本办法规定需备案的项目，按照本办法进行备案。

　　第二十条　本办法自公布之日起施行，我省在此之前公布的有关企业投资项目管理的规定，凡与本办法有抵触的，均按本办法执行。

附件1     广东省企业基本建设投资项目备案编码说明

　　为加强对企业投资的信息收集与统计分析工作，对备案的广东省企业基本建设投资项目实施15位数字的编码制度。
　　一、《广东省企业基本建设投资项目备案证》编码的前二位是年份代码，第3至第6位数字是市县代码，第7至第10位为行业代码，第11位为按报表类型分类的项目类型识别码，第12至第15位为项目在各市顺序码。

　　二、年份代码：为备案年份的后二位数，如2005年填05。

　　三、地区、行业分类代码：依据广东省统计局《统计分类标准和代码汇编》规定查对。

　　四、建设类型识别码：基建填1，更改填2。

　　五、项目顺序码：由备案信息系统自动产生，或由备案机关编排。

　　六、《广东省企业基本建设投资项目备案证》编码由各级备案机关根据投资人填写的《广东省企业基本建设投资项目备案申请表》内容统一编制。

　　七、各县（市、区）项目备案机关在发出《广东省企业基本建设投资备案证》前，必须向所在市发展改革部门申领《广东省企业基本建设投资项目备案证》编码。

　　附件2     广东省企业基本建设投资项目备案申请表

　　申请单位(盖章)：

┌───────────┬────────┬───────┬─────────────────┐
│项目名称　　　　　　　│　　　　　　　　│申请备案时间　│200　　年　　月　　日　　　　　　 │
├───────────┼────────┼───────┼─────────────────┤
│申请项目拟建设地点　　│　　　　　　　　│组织机构代码　│　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├───────────┼────────┴───────┴─────────────────┤
│项目股东　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├───────────┼──────────────────────────────────┤
│　　　　　　　　　　　│1．国有2．集体3．股份合作4．联营5．有限责任公司6．股份公司7．私营　 │
│申请单位经济类型　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　　　　│8．个体9．其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├───────────┼────────┬───────┬─────────────────┤
│建设类别　　　　　　　│1．基建　2．更改│建设性质　　　│1．新建　2．扩建　3．改建　4．其他│
├───────────┼────────┼───────┼─────────────────┤
│所属行业代码　　　　　│　　□□□□　　│所属市、县代码│　　□□□□　　　　　　　　　　　│
├───────────┼────────┼───────┼─────────────────┤
│建设规模(或建筑面积)　│　　　　 平方米 │主要建筑物　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├───────────┼────────┼───────┼─────────────────┤
│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│占地面积　　　│　　　　　　　　　　平方米　　　　│
│产品名称和主要生产能力│　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　├───────┼─────────────────┤
│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│项目总投资　　│　　　　　　　　　　 万元　　　　 │
├───────────┼────────┼───────┼─────────────────┤
│计划动工时间　　　　　│　　　　　　　　│其中：土建投资│　　　　　　　　　　 万元　　　　 │
├───────────┼────────┼───────┼─────────────────┤
│计划竣工时间　　　　　│　　　　　　　　│　　　设备投资│　　　　　　　　　　 万元　　　　 │
├───────────┼────────┼───────┼─────────────────┤
│　　　　　　　　　　　│第一年　　　　　│　　　　　　　│1．自有资金　　　　　　　　　 万元│
│　　投　　　　　　　　├────────┤　　资　　　　├─────────────────┤
│　　资　　　　　　　　│第二年　　　　　│　　金　　　　│2．银行贷款　　　　　　　　　 万元│
│　　计　　　　　　　　├────────┤　　来　　　　├─────────────────┤
│　　划　　　　　　　　│第三年　　　　　│　　源　　　　│3．股票、债券　　　　　　　　 万元│
│　　安　　　　　　　　├────────┤　　及　　　　├─────────────────┤
│　　排　　　　　　　　│第四年　　　　　│　　构　　　　│4．其他　　　　　　　　　　　　　 │
│　　　　　　　　　　　├────────┤　　成　　　　├─────────────────┤
│　　　　　　　　　　　│第五年　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　　　　├────────┤　　　　　　　├─────────────────┤
│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　　　　├────────┤　　　　　　　├─────────────────┤
│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├───────────┴────────┼───────┴─────────────────┤
│资金来源说明：　　　　　　　　　　　　　│备案机关办理意见：　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日│　　　　　　　　　　　　　　　　　 年　　月　　日 │
└────────────────────┴─────────────────────────┘

项目联系人：____________　电话：___________　传真：__________　Email：____________
　　邮编：_______________　联系地址：__________
　　注：1．填写“经济类型”、　“建设类别”、　“建设性质”时，请在相应的数字上打“√”。
　　2．资金来源及构成中，自有资金包括：企业折旧、资本金、资本公积金、羸余公积金等按财务制度归企业单位支配的各种自有资金；其他资金是指除1—3项资金外的资金，如无偿捐赠等，请在同栏目中予以补充填写。

　　附件3   广东省企业技术改造投资项目备案申请表
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：万元、万美元
┌───────────┬────────────────────────────────┬──────┬────┐
│　　企业名称　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　法人代码　│　　　　│
├───────────┼────────────────────────────────┼──────┼────┤
│　　企业地址　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　项目负责人│　　　　│
├───────────┼────────┬──────┬────────────────┼──────┼────┤
│　　行业分类　　　　　│　　　　　　　　│　经济类型　│　　　　　　　　　　　　　　　　│　联系电话　│　　　　│
├───────────┼────────┴──────┴────────────────┼──────┼────┤
│　　隶属关系　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│所有制性质　│　　　　│
├───────────┼────────────────────────────────┴──────┴────┤
│改造前主要产品能力(产 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│品名称，年生产能力，实│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│际年产量及市场占有率) │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├───────────┼────────────────────────────────────────────┤
│　　项目名称　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├───────────┼────────────────────────────────┬──────┬────┤
│　　主要改造产品　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│项目建设地点│　　　　│
├───────────┼────────────────────────────────┴──────┴────┤
│项目主要内容(主要设备 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│技术及改造后生产纲领) │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　总　投　资　　　　　　│ 项目用汇 │　　　　　　 资金来源　　　　　　 │
│　　　　　　　　　　　├──────┬──────┬──────┤　　　　　├─────┬──────┬────┤
│　　项目投资情况　　　│　合　计　　│固定资产投资│铺底流动资金│　　　　　│　资本金　│　银行贷款　│　其　他│
│　　　　　　　　　　　├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼──────┼────┤
│　　　　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　│
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│　　　　　　　　　　　│设备及技术　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│新征土地面│　　　　　　│　　　　│
│　　　　　　　　　　　│投资　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│积(公顷)　│　　　　　　│　　　　│
│　　　　　　　　　　　├──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼──────┼────┤
│　　固定资产投资　　　│土建、公司工│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　│
│　　　　　　　　　　　│程及其他投　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│新增建筑面│　　　　　　│　　　　│
│　　　　　　　　　　　│资　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│积(平方米)│　　　　　　│　　　　│
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│　项目新增经济效益　　│　　 销售收入　　　　　　 │　　利　润　　　　　　　│　税　金　│　创　汇　　│　　　　│
│　　　　　　　　　　　├─────────────┼────────────┼─────┼──────┼────┤
│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　│
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